长江证券股份有限公司深圳质押式报价回购交易
风险揭示书
尊敬的客户：
为了使您充分了解深圳质押式报价回购交易（以下简称“报价回购交易”）风险，根据《质押式报价回购交易登记及登记结算业务办法》，长江证券股份有限公司（以下简称证券公司）特制订《长江证券股份有限公司深圳质押式报价回购交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。请您仔细阅读，充分知悉参与报价回购交易存在的各项风险，充分理解参与相关业务应当具备的经济能力、专业知识和投资经验，全面评估自身的经济承受能力、投资经历、产品认知能力、风险控制能力、身体及心理承受能力等，审慎决定是否参与相关业务。您在本风险揭示书上签字，即表明您已经理解并愿意自行承担参与该项业务的风险和损失。
一、客户在办理报价回购交易前，应对自身参与的适当性、合法性进行审慎评估，包括但不限于：
客户应当根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重决定是否参与报价回购交易，确保参与主体和信息的真实、准确和完整，避免因不当参与而产生损失。
二、客户在参与报价回购交易前，须了解所在证券公司是否已获得同意并开通深交所报价回购交易权限。
三、客户应关注报价回购交易中，证券公司既是客户的交易对手方，又根据客户委托代为办理有关交易申报、登记结算等事宜，可能由此带来利益冲突风险。
四、客户应关注报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致T+1日（T为交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2日所带来的风险。如果 T+2日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
五、客户应关注巨额提前购回及巨额不再续做触发时，长江证券有权按照《客户协议》的约定拒绝相应的申请，可能影响客户的资金使用安排。
六、客户应关注报价回购交易全部质押物设定的质权由证券公司报价回购未到期以及购回交易未完成交收的所有客户共同享有，客户所享有的质权不对应具体质押物品种和数量，客户不得单独就质押物主张行使质权。当证券公司违约时，全体质权人可以共同行使质权。质押物处置所得由客户按债权比例公平受偿。
七、客户应关注报价回购交易权限终止后，将首先由证券公司根据《客户协议》的约定对质押券进行处置，并由其将处置所得与担保资金之和按债权比例优先向客户公平清偿。仅当证券公司怠于、不当或无法处置时，将由证券公司依据《客户协议》的约定委托进行质押券处置的机构对质押券进行处置。
八、报价回购质押物包括现金、债券和基金专户份额等其他质押物。客户应关注《客户协议》中对质押物选择与担保价值计算依据的约定，由此带来的损失或风险由客户自行承担。
九、客户应关注报价回购交易中面临交易对手信用风险，以及由此可能造成的损失，包括但不限于：因长江证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，以及长江证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
十、客户应关注报价回购交易的收益由证券公司公布，客户初始委托申报成功即视为同意并接受该收益。若市场发生变化，已达成的收益不会进行相应调整，客户可能面临无法获取更高收益的风险。
十一、客户应关注在报价回购交易中面临的操作风险，以及由此可能造成的损失，包括但不限于因证券公司原因交易不能按期达成、因通讯失效而不能及时送达相关信息，以及因客户原因没有及时了解相关通知信息等。
十二、客户应关注报价回购交易中面临的因证券公司技术系统故障或差错所带来的风险，以及由此可能造成的损失。
十三、客户应关注账户卡、身份证件和交易密码等资料信息的安全，如客户将证券账户、身份证件、交易密码等出借或告知给他人使用，或因客户原因导致上述资料泄漏，由此带来的风险由客户承担。
十四、客户应关注因法律法规、相关政策和规则的变化、修改等原因，可能带来的风险。报价回购交易相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改，或者由相关部门制定新的法律法规和业务规则，客户应及时予以关注和了解。
十五、客户应关注因火灾、地震、瘟疫、社会动乱、特殊天气等不能预见、避免或克服的不可抗力情形，可能带来的风险。
十六、客户应关注因报价回购交易产生的任何争议、纠纷，由其与证券公司双方协商或通过诉讼或仲裁等方式解决，与任何第三方无关，客户不得就报价回购交易向任何第三方主张权利或追究责任。
本风险揭示书的揭示事项仅为列举事项，未能详尽载明该项业务的所有风险。客户在参与该项业务前，应当认真阅读信息披露公告、业务协议、产品说明书等法律文件，熟悉该项业务相关法律法规、交易所相关业务规则等，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已经做好足够的风险控制和财务安排，避免因参与该项业务遭受难以承受的风险。
深圳报价回购客户签署《风险揭示书》，确认已知晓并理解《风险揭示书》的全部内容，愿意承担报价回购交易的风险和损失。客户为机构的，应当由法定代表人或者其授权代理人签署。客户为资产管理、理财等产品的，由产品管理人的法定代表人或者其授权代理人签署。
客户声明及确认
本人/本机构自愿参与该业务，已仔细阅读并理解上述内容，完全同意和接受该《风险揭示书》全部条款和内容，并愿意承担由此产生的风险和法律后果。本人/本机构将关注长江证券后续更新风险揭示书版本情况，若对新版风险揭示书修订事项无法理解或无法自行承担相应风险和损失的，则不再参与相关业务并及时告知长江证券。本人/本机构同意办理结果以最终反馈信息为准。
本人/本机构承诺资金来源合法合规，资产系自有资产或合法管理的资产；提供资料及证明等信息全部真实、合法、有效、完整；承诺合法合规参与证券投资，维护正常交易秩序。如发生交易所认定的异常交易行为、提供资料虚假、资金来源不合法等涉嫌违法违规的行为，本人/本机构同意长江证券对其账户采取包括但不限于限制买入或卖出、取消权限或账户冻结等措施。
客户账号：
客户（签章）：
法定代表人或授权代理人（签章）：
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受理人：
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